از آنجا که ذکر تمامی شروط لازم از حوصله‌ی این مقاله خارج است، به ذکر برخی از مهم‌ترین‌ آن‌ها  بسنده می‌کنیم.

• نظارت مستمر سازمان بورس و اوراق بهادار بر فعالیت شرکت و نحوه ی معاملات
• وجود نیروی انسانی متخصص، فضا و تجهیزات مناسب اداری و نرم افزارهای رایانه ای لازم
• وجود حداقل سرمایه‌ی ۲۰٫۰۰۰٫۰۰۰٫۰۰۰ ریال
• محل استقرار قابل تأیید سازمان بورس
• عدم وجود سوءسابقه و تخلفات مالی و حرفه‌ای برای متقاضیان

علاوه بر موارد فوق، ساختار قانونی و محیط فعالیت شرکت های سبدگردان به گونه‌ای است که اطمینان خاطر را برای سرمایه‌گذاران فراهم می آورد؛ در این رابطه نکات ذیل بیان می‌گردد:

1. برای شروع فعالیت سبدگردانی، سبدگردان باید حداقل یک شخص حقوقی را که از نظر سازمان بورس واجد صلاحیت لازم باشد، به عنوان امین انتخاب و با وی قرارداد منعقد کند. از جمله وظایف امین سبدگردان (که عمدتاً باید موسسات حسابرسی معتمد بورس باشند) می‌توان به موارد ذیل اشاره کرد:

• نظارت بر قرارداد منعقد شده بین شرکت سبدگردان و مشتری
• ارائه‌ی گزارش مکتوب به سازمان بورس در صورت عدم اجرای مفاد قرارداد از طرف سبدگردان

2. سبدگردان موظف است تا در دوره‌های معینی که در قرارداد سبدگردانی ذکر شده است، گزارش‌های فعالیت سبدگردانی خود را طبق نظر سازمان،به طورکامل تهیه کرده و به هر مشتری و سازمان ارائه دهد. این گزارش ها حداقل شامل موارد زیر خواهد بود:

• ترکیب و ارزش سبداختصاصی، تعداد و ارزش هر دارایی در سبد اختصاصی و میزان وجوه جاری مشتری نزد سبدگردان در پایان دوره.
• معاملات صورت گرفته برای مشتری در دوره‌ی گزارش با ذکر جزئیات.
• سود سهام، سود اوراق مشارکت، سود سایر اوراق بهادار، سهام جایزه و سایر مزایای دریافتی برای مشتری طی دوره‌ی گزارش.
• تعیین سود یا زیان ناشی از سرمایه‌گذاری در دوره‌ی گزارش و تفکیک آن به بازده نقدی هر سهم، استفاده از حق تقدم و افزایش یا کاهش ارزش سبداختصاصی.

برای اطلاع بیشتر از شرایط لازم برای سبدگردانی می‌توانید به سایت سازمان بورس و اوراق بهادار (SEO.ir) مراجعه فرمایید.

اختصاصاً در مورد سبدگردان آگاه می‌توان گفت این نهاد علاوه بر دارا بودن موارد فوق، دارای سابقه‌ای طولانی در زمینه مدیریت دارایی است؛ فعالیت بیش از یک دهه در بازار اوراق بهادار به صورت تخصصی در کنار رصد مستمر سایر بازارهای موازی از یک طرف و تجربه‌‌ی دوران رکود و رونق این بازارها در ادوار مختلف از طرف دیگر، ساختاری قابل اتکا برای این سازمان ایجاد کرده که به خوبی در زمینه‌ی مدیریت دارایی و کسب سود به عنوان تعهد اصلی خود نسبت به سرمایه‌گذاران ارائه‌ی خدمت نماید .

 از دیگر افتخارات آگاه می‌توان به موارد زیر اشاره کرد

• ارائه‌ی خدمات به بیش از ۲۰٫۰۰۰ سرمایه‌گذار
• مدیریت بیش از ۲۶٫۰۰۰٫۰۰۰٫۰۰۰٫۰۰۰ ریال دارایی در قالب صندوق‌های سرمایه‌گذاری و سبدهای اختصاصی
• تأسیس و مدیریت ۹ صندوق سرمایه‌گذاری (در سهام، مختلط، با درآمد ثابت، نیکوکاری و قابل معامله)
• مدیریت بیش از ۱۰۰ سبد سرمایه‌گذاری اختصاصی
• کسب بازدهی بیش از ۱۰ هزار درصدی صندوق مشترک آگاه طی ۱۱ سال گذشته (منهتی به دی ۹۸)
• کسب عنوان برترین مدیر از سوی سازمان بورس در بین تمام مدیران سرمایه‌گذاری صندوق‌ها

تمام موارد فوق دستاوردهای کم‌نظیری است که در طول سالیان متمادی و با تلاشی صادقانه و دقیق بدست آمده که خود موجد ارزشی به مراتب بالاتر برای گروه آگاه بوده است و آن نامی مطمئن و هویتی متمایز برای این گروه می‌باشد؛ آنچنان که این دو را بزرگترین دارایی خود دانسته و مهم‌ترین رسالت خود را حفظ و صیانت از آن می‌داند.

اگر از محدودیت‌ها شروع کنیم ابتدا باید به حداقل سرمایه‌ی مورد نیاز برای این فعالیت شروع کرد که برای شرکت سبدگردان آگاه این رقم در حال حاضر حداقل ۱٫۵ میلیارد تومان است. علّت اینکه سرمایه اوّلیه‌ی مورد نیاز برای این نوع سرمایه‌گذاری عدد چندان کمی نیست را می‌‎توان این‌گونه عنوان کرد؛ از آنجا که این نوع سرمایه‌گذاری متناسب با ویژگی­های فردی یا سازمانی، سطح ریسک­پذیری، افق زمانی و اهداف تعیین شده (که پس از تکمیل پرسشنامه‌ی تحلیل ریسک مشخص می‌شود) به صورت اختصاصی برای هر سرمایه‌گذار انجام می‌گیرد؛ از آنجا که این سرویس توسط متخصصان مالی و سرمایه گذاری انجام می‌شود، نیاز به حداقل منابعی است که هم برای سبدگردان ایجاد انگیزه کند و هم منافع سرمایه‌گذار تأمین شود.

امّا از مزایای این نوع سرمایه‌گذاری می‌توان به موارد زیر اشاره کرد:

• اختصاصی بودن: شرکت‌های سبدگردانی متناسب با درجه‌ی ریسک‌پذیری، اهداف و محدودیت‌های سرمایه‌گذار اقدام به تشکیل سبد اختصاصی برای او می‌کنند.

• انعطاف‌پذیری: در طول دوره‌ی سرمایه‌گذاری، شخص سرمایه‌گذار می‌تواند استراتژی خود را تغییر دهد و آن را به اطّلاع شرکت سبدگردان برساند. شرکت سبدگردان نیز موظّف است استراتژی مورد نظر سرمایه‌گذار را در تشکیل سبد لحاظ کند.

• عدم نیاز به دانش خاص و صرف وقت برای انجام معاملات: در این روش مانند سرمایه‌گذاری در صندوق‌ها، ضرورتی به آگاهی عمیق از مفاهیم تخصصی بورس یا صرف زمان برای یادگیری آن ها ندارید.

• مدیریت حرفه‌ای: یکی دیگر از مزایای این روش استفاده از تیم مدیریت حرفه‌ای با دانش تخصصی برای سبدگردانی است.

• عدم وجود تضاد منافع: در روش سبدگردانی هیچ تضاد منافعی بین شرکت سبدگردان و شخص سرمایه‌گذار وجود ندارد. چراکه کارمزد متغیر شرکت سبدگردانی در گرو سودآوری بیش از نرخ بهره‌ی بدون ریسک است.

در کشور ما عموماً مقصد سرمایه‌های مردم بانک‌ها هستند در صورتی که فرصت‌های سرمایه‌گذاری دیگر با سودهای به مراتب جذّاب‌تر متأسفانه مغفول واقع شده و افراد آگاهی چندانی از این فرصت‌ها ندارند. در این مقاله سعی شد که اختصاصاً به یکی از راه های استفاده از فرصت های سرمایه‌گذاری مختلف اشاره شود و تصویر نسبتاً روشنی برای خواننده ایجاد شود.